专业技能集对服务PE客户至关重要

UMB银行:最佳托管人– 由于准备投资文件的人工性质以及准确进行投资所需的专业知识,高接触服务是私募股权领域的关键。为了开发服务于这些客户的专业技能,UMB银行一直在投资建立和开发具有深厚产品专业知识的团队。

“ UMB在私募股权领域经历了可观的增长。 UMB机构监管机构执行董事Amy Small高级副总裁艾米·斯玛特(Amy Small SVP)说,新客户之所以选择UMB,是因为我们在PE领域拥有一流的服务模式。

该公司利用行业标准程序来引导客户完成辛苦的入门和后续活动。但是,UMB还认为定制流程以满足客户需求非常重要。小细节:“每个客户都是独一无二的,我们重视这些重要细节,并在开始日期之前就建立电话,以确保我们的团队对所有细微差别有透彻的了解。这种方法对于代表客户准确完成文件至关重要。我们将能够自定义流程以适应客户需求和期望的参与水平的技能和知识摆在桌面上。此外,由于我们是为大量客户提供服务的,因此我们拥有集中的知识,如果不使用具有我们技能的人员,客户可能无法访问。”

UMB享有良好的声誉,因此,无论规模大小,客户都可以抵押其PE资产。该公司已经与对他们的过程和监督有信心的某些贷方建立了关系。此外,作为合格的托管人,UMB还提供以其代名人名义注册投资的服务。 “因此,我们代表他们作为授权签字人,并将其投资保持在我们的账簿和记录上。我们根据PE时间表获取和跟踪市场价值,因此我们的客户可以就内部使用及其贷款代理商提供准确而充分的报告。”

根据Small的说法,私募股权领域的主要挑战之一是SEC监管规则中概述的法规已经过时,并且不一定解决当前的投资策略,包括私募股权。她说:“合格的托管人对于提供独立拥有和控制权以保护投资者资产至关重要。我们拥有一个扩大的团队,具有专业知识,可以提出正确的问题,完成所需的文档并为后续的AML要求提供帮助。我们认为,我们在反洗钱规定方面所做的工作超出了竞争对手的范围。我们将为以我们的名义注册的PE客户处理所有这些问题,因此他们可以依靠我们获得这些详细信息。

“我们在行业内的关系,包括与管理员和投资人之间的关系,使沟通更加容易,及时地满足了投资要求。”
展望未来,UMB将专注于增强其技术产品,以增加更多的自助服务功能,并以安全,有效的方式简化交易指示。 “当我们与各种贷方合作时,我们希望自动化抵押品提要,增强SWIFT功能,并继续开发定制的解决方案,以满足PE客户群不断变化的需求。

“我们积极参与行业团体,以随时了解全球法规更新,以确保我们为未来做好准备。” Small总结道。 


艾米·史密斯
UMB银行机构托管高级执行副总裁

艾米·斯默(Amy Small)是UMB银行执行副总裁,机构监管执行董事。 UMB在国内和全球交易处理(直通式处理)方面拥有70余年的托管服务经验,强大的安全主数据可满足复杂资产的数据要求,与大型会计提供商集成,公司行为处理,证券借贷合作伙伴关系,以及现金管理服务。

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