前十大操作澳门赌城:投资管理公司的生存指南

霍莉·H·米勒(Holly H Miller)  精工 投资经理服务部中层办公室服务总经理

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  • 几乎每个投资管理公司都有机会将澳门赌城管理提高到更高的水平,重新审视共同的澳门赌城领域,确定行动重点,然后考虑可以采用的各种相对简单的澳门赌城管理措施

  • 不同的组织具有不同的操作澳门赌城承受力和承受力水平,例如,取决于其投资策略,运营所在的市场以及所采用的工具;因此,没有用于确定操作澳门赌城的通用检查清单,也没有一套通用的缓解措施。

  • 为减少操作澳门赌城而采取的一致而系统的努力有助于资产管理公司建立卓越操作的文化和框架;他们还通过降低成本,提高客户满意度并加强与贸易伙伴的良好业务关系来创造有形的投资价值。

  • 许多减轻澳门赌城的措施是廉价的,与集中投资相比,对重点和远见的要求更高。在资产支出减少和竞争激烈的时代,通过更好的澳门赌城管理获得的优势可能是真正的低谷果实

每个投资管理公司都知道,即​​使是看似很小的运营监督或失误也会产生巨大的影响。因此,运营部门努力工作以实现流程的自动化和故障保护,进行广泛的对帐并开发详细的工作流程和程序。不仅在直接财务成本和法律责任方面,很多事情都受到威胁。

操作澳门赌城可能来自许多来源。巴塞尔银行监督委员会将操作澳门赌城定义为“由于内部流程,人员和系统不足或失败或外部事件导致的损失澳门赌城1 。”

该定义考虑了所有重大的运营澳门赌城,并列举了从欺诈和数据输入错误到硬件故障和洪灾的示例。

作为面向全球投资经理的可定制操作平台的提供商, 精工 将操作澳门赌城管理视为主要目标。对于投资经理来说,至关重要的是重新审视常见的澳门赌城领域,确定行动重点,然后考虑可以采用的各种相对简单的澳门赌城管理措施。从广义上讲,这些领域包括人员,监督和培训方面的问题;组织和支持问题,包括技术的作用,本身可能既是解决方案,又是澳门赌城的来源;以及和解,法律审查和计划方面的常见弱点。

尽管没有通用的清单可以识别操作澳门赌城,但我们的“十佳”可以帮助识别从事投资操作或在其周围工作的人员经常遇到的澳门赌城领域。

  1. 自满–这些包括业务连续性计划有缺陷,记录保持不佳和保险范围不足。使组织面临澳门赌城的其他做法包括雇用经验不足或不合格的员工,忽视培训新员工,无视中层和后台员工的反馈,在没有电子文档管理系统的情况下进行操作以及无法检查员工的工作。为了解决这些问题,请考虑接受更好的培训,加强内部程序并改善沟通。

  2. 盲人领导盲人–不熟悉投资运作的中层和高级管理人员可能依赖于也没有资格胜任当前任务的下属。外包有好处,但不是万能药,它会带来自己的尽职调查要求。外部运营审查可以帮助阐明这些澳门赌城。为了解决这些问题,请考虑改善雇用,晋升和辅导实践以及加强尽职调查框架的方法。

  3. 新手,学徒和独奏者–这里的问题区域包括孤立地工作的小型专业团队,以及对职能或关系承担全部责任的个人,通常热心维护自己的“地盘”。对组织设计,培训和交叉培训的认真考虑可以促进团队合作,并降低各个级别的关键人员澳门赌城。

  4. 指挥官下岗–人员,部门,组织和系统之间的信息交接充满了沟通和时间上的挑战。识别潜在故障点最有用的工具是识别所有应用程序及其界面的系统图,以及显示团队或部门之间以及公司与外部交易对手,服务提供商和客户之间的交接的工作流图。

  5. 单纯依靠技术–自动化是缓解操作澳门赌城的强大工具,但如果不精心设计和实施系统,则会造成新的危险。为了降低这些澳门赌城,请确保处理操作系统的人员和顾问知道如何手动执行自动化功能,并且进一步了解其操作环境,包括系统和工作流程的链接。保持系统访问权限为最新状态,维护系统基础结构以及建立全面的审核跟踪都是所有工作的重中之重。书面功能规范和详细测试的重要性不可过分强调。

  6. 剧本–不存在,过时或不完整的过程和程序文档通常是造成操作故障的因素。补救措施是使工作流图保持最新并随时可用。这样的工作流程不仅对于降低日常澳门赌城非常重要,而且在新员工培训,系统和流程改进计划以及灾难恢复中也很有用。公司还应该制定明确的问题升级协议,同时考虑潜在影响的规模和时机。

  7. 合并分配–在设计组织结构,政策和职责划分程序时,至关重要的是要保持公司与所管理基金之间的区别。操作审查可以帮助标记潜在的利益冲突以及盗窃或欺诈的机会。公司可能希望考虑建立某种程度的影子会计是否合适,从而使投资经理保持自己的账套和记录,以便与托管人,审计师和独立的第三方基金管理人进行比较。

  8. 调节差距–程序不够全面,可能会使投资经理在不知不觉中面临澳门赌城。为了减少这种澳门赌城,公司应在其记录与保管人和管理人的记录之间进行全面核对,并规定监督审查和问责制。完全对帐包括成本基础和市场价值(以当地货币计),证券标识符和当地货币现金余额的比较;它们还需要使用资产持有方的声明对保证金或抵押品头寸进行对账。

  9. 阅读细则–法律文件应由律师以及知识渊博的运营经理进行详细审查。在评估交易对手澳门赌城时,公司需要准确地确定哪个法人实体是交易对手,确定谁具有监管权限,并持续监控净敞口和交易对手的信誉。

  10. 糟糕的计划和缓慢的响应时间–由于不断变化的监管,市场和竞争性变革正在改变行业,因此未能提前计划的投资管理组织可能会承受巨大的业务和运营影响。在法规要求不断扩大的背景下,客户和投资者都在敦促公司提高透明度,加快报告速度并降低澳门赌城,同时降低咨询费用。运营基准测试可以帮助分析成本结构和关键业务驱动因素变化带来的财务影响。随着传统管理者与替代管理者之间的界线继续模糊,我们鼓励前者为运营尽职调查做准备,而后者则要实施GIPS®标准。

鉴于我们行业的复杂性和不断变化,几乎每家公司都有机会将澳门赌城管理提升到一个新的水平。当高级经理了解事情的完成方式,提供降低澳门赌城所需的资源,认识到某些事件在合理控制范围之外并为运营人员的成功努力提供奖励时,运营部门的职能将发挥最大作用。

据观察,操作澳门赌城没有任何上升空间。用Castle Hall Alternatives的话来说,就是没有回报的澳门赌城。相反,为减少操作澳门赌城而采取的协调一致的系统性努力有望带来明显的上升空间。他们不仅可以帮助投资公司建立卓越运营的文化和框架,还可以通过降低成本,提高客户满意度并加强与贸易伙伴的良好业务关系来创造切实的投资价值。而且,许多减轻澳门赌城的措施价格不菲,比硬性投资要求更多的重点和远见。在资产缩水和竞争激烈的当今时代,通过更好的澳门赌城管理获得的优势可能是真正的低谷果实。

尽管受监管的基金经理对于满足严格的监管要求对澳门赌城进行管理并不陌生,但实际上,每家公司都有机会将澳门赌城管理提高到一个新的水平。通过了解事情的完成方式,提供降低澳门赌城所需的资源以及奖励运营人员的成功努力,这些经理可以保持竞争力,并满足监管机构及其投资者不断变化的需求。

有关此主题的更多信息,请查看SEI的 操作澳门赌城 在线指南,其中列出了许多操作隐患,以及可能的补救方法。该指南位于 www.seic.com/OpRisks.

1 “操作澳门赌城管理和监督的良好做法”,2003年2月。

 

 

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