总部位于纽约的监管基础小组（RFG）为另类基金，机构投资者及其顾问提供业务和监管方面的见识，该公司已发布FATCA Watch，这是一种定制的“问题发现”工具，可帮助顾问和基金经理快速确定他们是否符合《外国帐户税收合规法》的规定。

投资管理和投资服务提供商BNY Mellon已开发了一种报告解决方案，该解决方案使受影响的另类投资客户能够按照证券交易委员会（SEC）和商品期货交易所制定的最新规定，准备并提交PF表格。佣金（CFTC）。

证券交易委员会已向Oppenheimer的两名投资顾问收取费用&与误导投资者有关其管理的私募股权基金的估值政策和绩效的咨询。

美国证券交易委员会已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起诉讼，指控约瑟夫·J·轩尼诗及其公司投资顾问资源规划集团（RPG）欺诈客户和其他被许诺回报的客户市场”来投资他们管理的私募股权基金。

Linedata是致力于投资管理和信贷行业的解决方案提供商，已经推出了新版本的Linedata Mshare投资者会计和管理解决方案。

迪翁全球解决方案已启动了其《外国帐户税收合规法案》（FATCA）解决方案。

自《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》授权进行注册以来，总共有1,504名对冲基金和其他私人基金的顾问在该机构进行了注册。

证券交易委员会已对Troy B Wragg，Amanda E Knorr，Wealth of Wealth，Wayde M McKelvy和Donna M McKelvy作出了最终判决，这些判决共计1.35亿美元以上的罚金，判决前利息和民事罚款。

证券交易委员会已指控一家芝加哥投资公司的联合创始人在两笔私募股权发行中误导投资者，并指控另一位联合创始人与发行有关的监管失误。

证券交易委员会提出了一些规则，以消除某些证券发行中禁止进行一般性招揽和进行一般性广告宣传的禁令。